知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是與近現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)伴生發(fā)展的關(guān)鍵基礎(chǔ)性制度。習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)：“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新?！敝R(shí)是人類(lèi)科技文明不斷延續(xù)發(fā)展的基本要素，產(chǎn)權(quán)是人類(lèi)物質(zhì)文明持續(xù)走向繁榮的關(guān)鍵制度，科技成果轉(zhuǎn)化的核心是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)槲镔|(zhì)商品，是以科技創(chuàng)新為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)“權(quán)—益”轉(zhuǎn)換，是新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革下，催生和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要途徑。

黨的十八大以來(lái)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略同步推進(jìn)，關(guān)于科技評(píng)價(jià)、技轉(zhuǎn)人才、技術(shù)市場(chǎng)、轉(zhuǎn)化中介、教師創(chuàng)業(yè)、科技金融等新舉措、新機(jī)制不斷涌現(xiàn)，科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制正在全面重塑。但隨著改革深入，也出現(xiàn)一些問(wèn)題。黨的二十屆三中全會(huì)《決定》提出深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革、建立職務(wù)科技成果單列管理制度、賦予科研人員更大的轉(zhuǎn)化收益分配自主權(quán)等涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)“權(quán)、責(zé)、利”的重大基礎(chǔ)性制度創(chuàng)新，要求建立高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理體制，為下一階段科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的深層次改革指明了方向。

厘定科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度邏輯

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是科技成果轉(zhuǎn)化的制度基礎(chǔ)。無(wú)論是滿足國(guó)家要求還是對(duì)接社會(huì)需求，科技成果轉(zhuǎn)化的基本原理是將高校、科研院所等創(chuàng)新主體的科技成果從“實(shí)驗(yàn)室”搬向“生產(chǎn)線”的過(guò)程。通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，一方面明確了科技成果的內(nèi)容和界限，其外在表現(xiàn)不再“模糊不清”“模棱兩可”，而是一個(gè)個(gè)邊界清晰且可轉(zhuǎn)移交易的獨(dú)立技術(shù)客體，智力創(chuàng)造的勞動(dòng)價(jià)值與唾手可得的知識(shí)共用之間有了界限；另一方面界定了創(chuàng)新者個(gè)人、所屬單位、國(guó)家社會(huì)之間的權(quán)利關(guān)系，以法律形式平衡且規(guī)范著科技成果轉(zhuǎn)化鏈上所有主體的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源貫穿科技成果轉(zhuǎn)化的全流程。影響新質(zhì)生產(chǎn)力的要素有很多，但科技創(chuàng)新是第一位的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是科技創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際經(jīng)濟(jì)客體，轉(zhuǎn)化科技創(chuàng)新成果實(shí)質(zhì)就是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源不斷向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力匯聚。從成果轉(zhuǎn)化源頭看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是高校、科研機(jī)構(gòu)智力勞動(dòng)形成的價(jià)值資源，是最主要的“源頭活水”；從過(guò)程看，成果轉(zhuǎn)化是知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源在其他資源加持下，不斷流動(dòng)、交融、迭代和創(chuàng)造的過(guò)程；從結(jié)果看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源通過(guò)轉(zhuǎn)化得以凝聚，并在國(guó)家需求和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際應(yīng)用中，實(shí)現(xiàn)價(jià)值充分提升，最終推動(dòng)生產(chǎn)力持續(xù)向“新”而動(dòng)、以“新”提質(zhì)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化持續(xù)活躍。解構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化紛繁復(fù)雜的方式方法和行為模式，最終展現(xiàn)出來(lái)的底層架構(gòu)就是一次次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)投資，以及對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)所滋生的利益關(guān)系進(jìn)行調(diào)整的基本經(jīng)濟(jì)行為。根據(jù)《中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化2022年度報(bào)告（高等院校與科研院所篇）》顯示，2021年高校院所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式達(dá)成成果轉(zhuǎn)化合同數(shù)23333項(xiàng)，金額227.4億元，平均合同金額97.5萬(wàn)元，個(gè)人獲得現(xiàn)金和股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)達(dá)80.7億元，相關(guān)數(shù)據(jù)均實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為主要特征的科技成果轉(zhuǎn)化正展現(xiàn)出旺盛的生命活力。

把握科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革的深層需求

產(chǎn)權(quán)權(quán)屬差異配置是成果轉(zhuǎn)化改革的必然。產(chǎn)權(quán)制度是關(guān)系到社會(huì)生產(chǎn)資料權(quán)利歸屬的根本性問(wèn)題，人類(lèi)科技文明經(jīng)歷了三次工業(yè)革命，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)運(yùn)而生，規(guī)范了科技成果的“誰(shuí)生產(chǎn)”“誰(shuí)占有”“誰(shuí)來(lái)管”“誰(shuí)能用”“誰(shuí)收益”的基本框架。改革開(kāi)放以來(lái)，以“三權(quán)下放”為主線的權(quán)屬改革對(duì)成果轉(zhuǎn)化起到了積極作用，但隨著“大科學(xué)時(shí)代”的到來(lái)，科學(xué)范式加速變革、經(jīng)濟(jì)主體更加多元、創(chuàng)新體系全面重構(gòu)，科研人員、高校院所等主體也不斷在知識(shí)商品的生產(chǎn)者、管理者、經(jīng)營(yíng)者等角色間并行或切換，因時(shí)、因地、因企、因人、因事優(yōu)化權(quán)屬配置，已經(jīng)成為對(duì)新時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)深化改革的迫切需求。

知識(shí)價(jià)值分配導(dǎo)向是激發(fā)首創(chuàng)精神的保障。在科技變革、社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，人的首創(chuàng)精神意義重大，尊重人民主體地位和首創(chuàng)精神，是推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的重要特質(zhì)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)雖然脫胎于西方私權(quán)法律框架，但其通過(guò)調(diào)整利益分配方式來(lái)激勵(lì)創(chuàng)造、保護(hù)創(chuàng)新、促進(jìn)轉(zhuǎn)化的制度原理，并不與中國(guó)特色社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)相悖?？萍紕?chuàng)新必須依靠人民、為了人民，其成果理當(dāng)由人民共享，科技成果轉(zhuǎn)化改革要深化實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)賦予科研人員更多的決策參與權(quán)和分配自主權(quán)，使創(chuàng)新者的貢獻(xiàn)得到尊重和認(rèn)可，進(jìn)一步挖掘人民創(chuàng)新活力和轉(zhuǎn)化動(dòng)力。

形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的成果轉(zhuǎn)化路徑

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的新型舉國(guó)體制注重政府、市場(chǎng)、社會(huì)的有機(jī)整合，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為不可缺少的基礎(chǔ)資源和創(chuàng)新產(chǎn)出，需要平衡各方權(quán)益。2020年以來(lái)，國(guó)家開(kāi)展職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，率先在高校院所進(jìn)行試點(diǎn)，不斷豐富科技成果轉(zhuǎn)化模式和應(yīng)用場(chǎng)景。

下一階段，一方面要深化賦權(quán)試點(diǎn)，逐步探索研究前預(yù)賦權(quán)、完全賦權(quán)等新模式，支持對(duì)現(xiàn)行政策開(kāi)展“小切口”的可控突破；另一方面要建立權(quán)利分置機(jī)制，對(duì)個(gè)人、單位、國(guó)家三者之間的轉(zhuǎn)化決策、收益分配、權(quán)益承轉(zhuǎn)等重要權(quán)利進(jìn)行差異化分解重置，構(gòu)建“放管”相稱(chēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬制度框架。

2021年來(lái)，國(guó)家開(kāi)展職務(wù)科技成果單列管理試點(diǎn)，針對(duì)高校院所科技類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)探索有別于現(xiàn)行國(guó)資的管理制度，雖有部分成效，但仍處于摸索階段。要深入推進(jìn)單列管理，應(yīng)賦予各類(lèi)主體更充分自主的處置權(quán)，同時(shí)按轉(zhuǎn)化、自用等不同目的，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)差異化標(biāo)記，并采取不同性質(zhì)的管理模式。此外，對(duì)科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的處置流程、成本核算、決策規(guī)制、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行系統(tǒng)性設(shè)計(jì)和構(gòu)建。

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的加速升級(jí)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)的蓄力爆發(fā)，對(duì)高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)提出了無(wú)限的需求，知識(shí)產(chǎn)權(quán)只有通過(guò)市場(chǎng)的檢驗(yàn)，才能展現(xiàn)出真實(shí)價(jià)值。黨的二十屆三中全會(huì)提出要完善主要由市場(chǎng)供求關(guān)系決定要素價(jià)格機(jī)制，健全生產(chǎn)要素由市場(chǎng)評(píng)價(jià)貢獻(xiàn)、按貢獻(xiàn)決定報(bào)酬的機(jī)制，為科技成果轉(zhuǎn)化中知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的評(píng)價(jià)與分配指明了路徑。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估議價(jià)方面，要建立以轉(zhuǎn)化成效和實(shí)際運(yùn)用為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)和引導(dǎo)先使用后付費(fèi)的科技成果轉(zhuǎn)化議價(jià)模式，加快以國(guó)家要求、市場(chǎng)尋求、臨床需求為導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)供給側(cè)改革；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值分配方面，要充分考慮并按照科研人員、科研單位、企業(yè)、投資人等各類(lèi)主體在知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)中的實(shí)際貢獻(xiàn)進(jìn)行分配，形成公平合理、有利于創(chuàng)新的分配機(jī)制。

（作者為上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院副研究員）